摘要:對(duì)BOT和PFI兩種模式進(jìn)行了比較,從兩種模式產(chǎn)生的歷史背景、基本要求、適用范圍、融資形式及采購(gòu)程序等方面進(jìn)行闡述和分析,并著重說(shuō)明了PFI模式中一些特殊內(nèi)容,以推動(dòng)PFI在我國(guó)的發(fā)展,提高我國(guó)公共服務(wù)設(shè)施建設(shè)的管理水平。　　
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365交通站365jt.com關(guān)鍵詞:項(xiàng)目管理模式;公共-私人合作關(guān)系;BOT;PFl
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365交通站365jt.com1  引言
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365交通站365jt.com公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有重要地位,但由于其投資大、建設(shè)周期長(zhǎng)等特點(diǎn),以及各國(guó)政府財(cái)政的限制,政府開(kāi)始邀請(qǐng)私人實(shí)體參與到資本密集的項(xiàng)目的融資、建設(shè)和/或運(yùn)營(yíng)的長(zhǎng)期合同協(xié)議中。這種安排通常采取建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—移交(Build—Operate-Transfer(BOT))的形式;而近幾年來(lái),一種新的融資模式PrivateFinanceInitiative(PFl)浮出水面,并開(kāi)始在某些發(fā)達(dá)國(guó)家,尤其是英國(guó),廣泛應(yīng)用。這兩種模式都?xì)w屬于更廣泛意義的公共私人合作關(guān)系(PublicPrivatePartnerships(PPPs)),這是英國(guó)工黨政府新引入的一個(gè)概念,旨在擴(kuò)大公共部門(mén)與私人部門(mén)的合作領(lǐng)域和加強(qiáng)兩部門(mén)的合作力度。本文從兩種模式的基本概念、產(chǎn)生的歷史過(guò)程、適用范圍、類(lèi)型、招投標(biāo)程序、融資形式等方面對(duì)BOT和PFI兩種模式進(jìn)行比較和分析,并著重說(shuō)明了PFI項(xiàng)目中出現(xiàn)的一些特殊內(nèi)容,如公共部門(mén)比較體(PublicSectorComparator)、信息備忘錄(MemorandumofInformation)和資格預(yù)審問(wèn)卷(PrequalificationQuestionnaire)等。
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365交通站365jt.com2　BOT與PFI基本概念BOT是20世紀(jì)80年代發(fā)展起來(lái)的一種項(xiàng)目融資和建設(shè)模式,主要用于基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。這種方式是指一國(guó)財(cái)團(tuán)或投資人作為項(xiàng)目的發(fā)起人從一個(gè)國(guó)家的政府獲得某項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)特許權(quán),然后由其獨(dú)立或聯(lián)合其他方組建項(xiàng)目公司,負(fù)責(zé)項(xiàng)目的融資、TRANBBS設(shè)計(jì)、建造和運(yùn)營(yíng),整個(gè)特許期內(nèi)項(xiàng)目公司通過(guò)項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)來(lái)獲得利潤(rùn),并用此利潤(rùn)來(lái)償還債務(wù)。在特許期滿之時(shí),整個(gè)項(xiàng)目由項(xiàng)目公司無(wú)償或以極少的名義價(jià)格移交給東道國(guó)政府。PFI是一種私人融資活動(dòng)。它起源于英國(guó),是在BOT之后又一優(yōu)化和創(chuàng)新了的公共項(xiàng)目融資模式。政府部門(mén)發(fā)起項(xiàng)目,由財(cái)團(tuán)進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)—運(yùn)營(yíng),并按事先的規(guī)定提供所需的服務(wù)。正如PFI的引入是為了增加私人部分在公共服務(wù)的提供方面的參與一樣,政府采用PFI目的在于獲得有效的服務(wù),而并非旨在最終的建筑的所有權(quán)。在PFI下,公共部門(mén)在合同期限內(nèi)因使用承包商提供的設(shè)施而向其付款。在合同結(jié)束時(shí),有關(guān)資產(chǎn)的所有權(quán)或者留給私人部分承包商,或者交回公共部分,取決于原始合同條款規(guī)定。由此可以得出,BOT和PFI在指導(dǎo)思想上的一個(gè)不同之處在于政府著眼點(diǎn)的不同。BOT旨在公共設(shè)施的最終擁有,而PFI在于公共服務(wù)的私人提供。
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365交通站365jt.com3　BOT和PFl分析比較
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365交通站365jt.com3.1　BOT和PFI項(xiàng)目產(chǎn)生的歷史背景
365交通站365jt.com3.1.1　BOT項(xiàng)目的歷史背景一戰(zhàn)至二戰(zhàn)后相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間里,基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)主要由政府部門(mén)來(lái)承擔(dān)。這種模式給各國(guó)政府帶來(lái)了許多負(fù)擔(dān)。20世紀(jì)70年代末到80年代初,世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)逐漸發(fā)生變化,赤字和債務(wù)負(fù)擔(dān)迫使一些國(guó)家開(kāi)始尋求私營(yíng)部門(mén)的投資.各國(guó)逐漸重視挖掘私營(yíng)部門(mén)的能力和創(chuàng)造性,利用私營(yíng)部門(mén)的資金進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。在這種背景下,BOT方式開(kāi)始在一些國(guó)家得到運(yùn)用和推廣。1984年,當(dāng)時(shí)的土耳其總理厄扎爾首先提出了BOT這一術(shù)語(yǔ),想利用BOT方式建造一座電廠。這個(gè)想法立即引起了世界的注意,尤其在發(fā)展中國(guó)家,如馬來(lái)西亞和泰國(guó),他們把BOT看成是減少公共部門(mén)借款的一種方式,同時(shí)也推動(dòng)他們國(guó)家吸引國(guó)外直接投資;英法海峽隧道項(xiàng)目的建設(shè),則進(jìn)一步促進(jìn)了BOT方式在世界范圍內(nèi)的應(yīng)用。
365交通站365jt.com3.1.2　PFI項(xiàng)目的歷史背景PFI產(chǎn)生于英國(guó)。撒切爾夫人帶領(lǐng)的保守黨在1979年的大選中獲勝以來(lái),私人參與公共部門(mén)活動(dòng)就方興未艾,最初的焦點(diǎn)在于將服務(wù)業(yè)的運(yùn)營(yíng)向外發(fā)包給私人部分。1992年,保守黨政府推出了PFI,旨在在中央政府和地方當(dāng)局方面都進(jìn)一步加強(qiáng)公共部分與私人部分的合作伙伴關(guān)系。1997年工黨上臺(tái)。PFI項(xiàng)目并沒(méi)有因?yàn)檎h的交迭而停滯,正相反,工黨政府引入了“公共私人合作關(guān)系”(PPPs)概念。在其近期的政策報(bào)告中指出該概念包括:1)完全或部分私有化;2)向外發(fā)包給“有風(fēng)險(xiǎn)的私人投資”,它仍然被稱為PFI項(xiàng)目:3)將政府服務(wù)以合作方式售予私人公司。截止到2002年年初,大約500個(gè)PFI合同簽署。對(duì)比BOT項(xiàng)目的國(guó)際適用性,PFI項(xiàng)目更具有一國(guó)性。從兩種項(xiàng)目管理模式的歷史背景可以看出,前者是發(fā)展中國(guó)家為完成投資大、建設(shè)時(shí)間長(zhǎng)、在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中所占比重和地位都非常高的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),而做出的一種讓步;后者強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)是私人

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