論軌道交通工程投資控制重點陳光1． 現狀 軌道交通系統是城市公共客運交通網絡中的骨干，是解決大城市客運交通問題的根本途徑。從1863年英國倫敦修建了世界上第一條地鐵開始，至今全世界已有40多個國家近100多座城市建成軌道交通工程，我國的軌道交通建設正逐步得到發展。 軌道交通是規模巨大、土建機電復雜的綜合性系統工程，建設投資大、周期長。我國不少大城市已將建設軌道交通提上議事日程，北京、上海、廣州等城市已建成了100多公里的軌道交通，但居高不下的工程造價令人們望而生畏。籌集建設資金和控制建設投資已成為所有軌道交通工程建設者關心的首要課題。由于軌道交通工程投資規模大，投資強度高，建設周期長，限于經濟實力狀況，一般城市都選擇在路網規劃指導下的分段建設、分段經營，每期工程的規模約在10～20公里之間。即使如此，國內近期通車的幾條軌道交通工程投資也達到了相當的程度，如：廣州地鐵一號線18.48公里，投資127億，為6.9億/公里；上海地鐵二號線13.6公里，投資105億，為7.7億/公里；北京地鐵復八線12.7公里，投資68.9億，為5.4億/公里。按每條線建設周期4～5年計算，每年10～20億的投資強度對任何一座城市來說都有較大的壓力。 軌道交通工程投資控制有其自身的特點和規律，必須在理論指導下進行探討、實踐和總結。作為發展中國家的中國，只有借鑒科學的理論，確立正確的目標，運用合理的方法，采取有力的措施，定位合適的規模、功能和標準，加大車輛和設備的國產化，突出重點，在盡可能降低工程造價上下功夫，才能推進軌道交通的發展。2、理論 投資是為獲得一定預期經濟收益或社會效益而進行的資金或資本物的投入及其活動過程。經濟學上表述為：墊支貨幣及其它資源以獲得價值增值手段或固定資產的經濟活動過程。一般說來，投資由三個要素及行為所構成：三要素是投資主體、投資主體所擁有的資源或生產要素、投資主體的目的，行為指投資主體在投資中以一定方式進行的活動。投資的分類多種多樣，按投資所形成的資產形式可分為固定資產投資和流動資產投資。從這個意義上分析，軌道交通工程投資是以國家及其社會法人為主要投資主體，通過投入相關資源和生產要素，為實現一定預期的經濟收益和社會效益而進行的固定資產生產活動過程。軌道交通工程投資控制是指通過控制作用，在達到預定工程功能、性能、質量、工期、服務的同時將投資限定在預期范圍內的一種組織活動。 軌道交通工程投資控制應在基本的理論指導下實施。投資控制中的理論應用主要有控制論、系統論、激勵理論等。 控制論。在現代管理理論和實踐中，控制有著十分重要的地位，它不僅是一個基本的管理職能、管理方法，而且有人還將管理就定義為控制（當然這是一種廣義的控制）。而本文所述的投資控制是指在計劃階段后對投資的實施階段的控制工作，即實施控制。軌道交通工程投資控制貫穿于項目的不同階段，投資控制的要素包括控制目標、施控主體、受控對象、控制信息、方法措施等。對投資實行有效的控制必須具備下列條件：有明確的工程計劃目標，對工程價值形成因素的各個方面有盡可能量化的標準和依據，能及時得到執行的過程或結果與計劃目標偏離的信息，及時施加相應糾正作用（方法、措施）等。這些都是控制論的基本思路。 系統論。系統是由若干相互作用和相互依賴的要素組合而成且有特定功能的整體。按照系統理論，軌道交通工程投資具有下列系統特點。綜合性，軌道交通工程投資有許多要素綜合組合，可以按綜合分析方法分成多級、多層次；相關性，軌道交通工程投資各要素之間相互聯系、相互影響，共同作用，構成一個嚴密有機的整體；目的性，軌道交通工程投資有明確的目標，由這個目標形成的目標系統貫穿于投資的整個過程和各個方面；環境適應性，軌道交通工程投資受到環境系統的制約，利用環境系統提供條件；動態性，軌道交通工程投資控制過程，按變化的要求和環境修正目標、調整過程、改善結構；復雜性，軌道交通工程投資規模龐大而復雜。要對軌道交通工程投資這類復雜的系統進行控制，必須確立基本的系統思想，如確立全局觀念，系統地考慮投資，作全面、整體的計劃和控制；掌握基本的系統分析方法，如結構化和過程化方法，將投資進行分解，研究其內部結構和聯系，觀察其實施階段和過程；體現投資控制的整體最優化，如強調控制的總目標和總效果等。 激勵理論。激勵是指那些導致有利實現組織目標的自覺行動的發起、發展、堅持的心理過程。激勵中的目標理論提出了這樣的基本前提：如果人們有意識地建立一個目標，它就將影響到人們的工作表現。在軌道交通工程投資控制中，激勵理論啟示我們：為業主、承包商、供貨商、監理建立具體的、具有挑戰性的和伴隨信息反饋的投資控制目標，是一種激勵各方人員的有效管理思路。3、目標 軌道交通工程投資控制目標是工程目標體系中的重要組成和環節。軌道交通工程是以提供大運量、快捷、安全、舒適的城市公共交通服務為目標的，結合中國的國情特點，工程目標可設置為：安全可靠、功能合理、經濟適用、技術先進、用戶滿意。經濟適用作為中國軌道交通工程的經濟控制目標，既是中國國情的現實要求，又必須賦予全面、正確的內涵。 我們所說的經濟適用目標，首先必須保障安全可靠，體現功能合理，反映一定的技術先進，為乘客提供滿意的服務；其次，經濟適用必須從工程的全壽命周期費用考慮，全壽命周期費用包括工程一次投資費用和使用費用，一次投資含工程前期費用、土建費用、設備費用、安裝費用等，使用費用含運營期間的維修保養、動力燃料、人員工資等。壽命周期包括工程的物理壽命、折舊壽命、技術壽命、經濟壽命等，我們討論的全壽命周期，更多地是考慮經濟壽命。全壽命周期費用指標最終可歸于軌道交通工程提供的每個單位有效客位移動所發生的費用，用元/單位有效客位公里表示，我們追求這一指標的最優化，而單位有效客位移動又是形成軌道交通營運收入的來源；第三，我們論述的軌道交通工程投資控制是指全壽命周期費用中一次投資費用的控制，考慮到軌道交通工程一次投資的限定性、使用費用的長期性、系統構成的復雜性，一次投資控制應處理好與使用費用之間的關系。 因此，軌道交通工程投資控制目標應追求安全可靠的保障、合理功能的配置、經濟的全壽命周期費用下工程價值的最優體現。4、重點 從軌道交通工程項目的投資內容分析，一般把投資費用結構劃分為前期準備（包括征地拆遷、勘測設計、研究實驗、管理費等）、土建、設備、財務等費用，其中前期費用占20％左右，土建費用占35％左右，設備費用占40％左右，財務費用占5％左右。其中，大城市中心、近期開工項目，由于級差地租、拆遷政策、規劃控制等原則，前期準備費用比例在逐步增加；土建費用比例與工程地質條件好壞、地下線路長度、車站規模大小成正比；設備費用比例與設備進口率、技術水平等成正比。 從軌道交通工程項目的投資實施過程分析，一般把實施過程分為項目建議書階段、可行性研究階段、設計階段、建設實施階段和試運營與竣工驗收階段。這幾個階段的投資控制目標既是相對獨立的，又是相對聯系和不斷深入遞進的，但各個階段影響項目投資的重要性不同。經驗表明，設計階段影響項目投資的作用最大，約為80％左右，而建設實施階段又是落實項目投資控制的關鍵。 從軌道交通工程項目的投資控制方法分析，必須借助科學合理的方法，必須從多種方法中選擇行之有效、易于操作的方法。 從軌道交通工程項目的投資控制措施分析，各種措施必須組合實施，措施必須落實在實處。 從軌道交通工程項目的投資控制關系分析，必須處理好投資控制與建設規模、功能定位、技術標準、全壽命周期費用等一系列關系。 因此，軌道交通工程投資控制的重點至少可以從以下幾個方面把握。 第一， 必須明確軌道交通工程投資控制的內容、過程、方法、措施等重點。內容重點主要放在前期準備費、土建工程費、設備購置費的控制上，如通過超前規劃控制降低拆遷費用，通過線路選擇降低土建工程費用，通過合理功能定位降低設備購置費用。過程重點主要放在設計階段和建設實施階段的投資控制上，如通過明確經濟控制目標、推行限額設計、嚴格規范招投標形成充分競爭、強化技術進步等降低投資。方法重點主要放在選擇包括技術經濟分析方法在內的實際運用上，實踐證明，方案比較法、價值分析方法等都是行之有效的科學方法。措施重點主要放在組織、技術、經濟、合同等措施的制定、整合和落實上，尤其是措施的落實，直接關系到投資控制的效果和成敗。 第二， 必須根據城市人口、交通需求、經濟實力和投融資能力確定合理的建設規模。建設規模的大小，直接決定了軌道交通工程投資總額的多少。軌道交通工程建設規模既取決于城市發展到一定階段的客觀要求，同時也必須與城市可能提供的現實條件相匹配。較大的規模當然能提供較高的服務水平，也會給城市帶來形象和生機，但脫離城市發展能力的規模只會欲速不達。軌道交通工程的建設，應根據城市發展和客運交通需求，以客流預測為基礎，結合城市建設實施規劃，擬定建設順序，并根據投融資能力合理選定建設規模，按序建設。建設規模應作多方案比較，進行技術經濟論證，綜合比選，盡可能在滿足交通功能的前提下分期、分階段建設。特別是在軌道交通路網規劃中應突出重點，注意路網結構的合理，保證重要骨架網優先建成發揮效益；在軌道交通工程車站、車輛段等重要土建結構中，不片面追求氣勢和華麗，應突出交通功能的主體地位，保證簡潔、明快下的人便以行，車便以修；在地鐵車輛、機電設備等選型方面，應首要考慮適用原則，不過多強調富余和等級，保證合理規模下的緊湊和節約；特別應注意控制初期工程規模，努力減少初期投資。 第三， 必須在合理的功能定位下控制投資。應通過價值工程為主的方法力爭功能合理、投資降低、價值提升。主要思路是：功能不變，使投資得到控制；保持投資不變，使功能有提高；少量降低功能指標或次要功能，使投資有較好控制。 第四， 必須在“安全可靠、功能合理”指導下確定適當的建設標準。我國是發展中國家，城市建設各方面都需要大量的資金，軌道交通工程建設只要滿足“安全可靠、功能合理”，就不宜在建設標準上相互攀比，追求高檔，尤其在土建結構中的車站裝修等部分，更應注意形式服從交通功能，努力做到經濟適用。 第五， 必須大力推進技術進步和車輛、設備國產化。軌道交通工程的車輛、機電設備投資約占投資部分的40％左右，由于其技術要求較高，國內近幾年建成的軌道交通工程中車輛、機電設備很多都依賴進口，費用居高不下。如上海地鐵一號線、廣州地鐵一號線車輛全部從德國進口，每輛車價格高達140－180萬美元。因此，大力推進技術進步和車輛、設備國產化，是控制投資的重要方面。目前，國家已明確要求軌道交通車輛和設備國產化必須達到70％以上。從已實施國產化的廣州地鐵2號線線、南京地鐵1號線等情況來看，投資控制效果明顯。 第六， 必須充分重視軌道交通工程全壽命周期費用的控制，以實現一次投資控制的優化。一次投資控制與全壽命費用關系處理主要考慮：一次性投資降低對全壽命周期費用的影響；全壽命周期費用優化下對一次性投資的選擇戰略等。注：論文發表于《地鐵與輕軌》2002 , 1：16－18

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[1]陳光，男，南京市地下鐵道工程建設指揮部副指揮長，高級工程師。