項目管理服務(PM)在我國城市軌道交通領域的實踐及意義
摘 要：本文在介紹項目管理服務(PM)概念的基礎上，以我國城市軌道交通工程供變電系統項目管理服務的實踐為例，重點分析了PM方式下項目管理的工作內容，以及在項目管理服務合同中業主及項目管理單位的責任與權力，并認為在我國城市軌道交通事業已進入了全面發展時期的情況下，推行國際通行的項目管理服務(PM)，可以提高工程建設管理水平，保證工程質量和投資效益，有效降低工程造價，而且還將為我國城市軌道交通的工程建設管理進一步走向PMC項目管理承包及EPC工程總承包奠定基礎。引言
隨著我國國民經濟的持續發展，城市化進程的逐步加快，城市人口與機動車數量急劇增長，人員出行和物資交流日益頻繁，在我國大城市及特大城市，普遍存在著交通道路阻塞、交通秩序混亂、交通事故頻發、交通污染嚴重等問題。為此，大城市發展大運量城市軌道交通成了必然選擇。
截至目前，全國已在北京、天津、上海、廣州4個城市建成了185km地鐵線路。另外，2001年底，長春已經開通了長14.6km的輕軌線路；2002年, 大連開通了線路長度為46.7km的快速軌道交通3號線，上海開通了長17.2km的莘閔輕軌線路。除上述已建成的城市軌道交通線路外，全國現有20多個城市提出建設30多條地鐵或輕軌線路，總投資達數千億元。可以說，我國的城市軌道交通事業已進入了全面發展時期。
但是高昂的工程建設造價，限制了我國城市軌道交通事業的快速發展。圍繞著降低城市軌道交通的工程造價，業內人士進行了大量的探索與研究。影響城市軌道交通工程造價的因素是多種多樣的，相應地降低工程造價的措施也是多方面的。除優化設計方案、積極推行車輛及機電設備國產化、改善運營管理等以外，從工程建設管理的角度，推行國際通行的工程項目管理，也不失為一條有效措施。
一、什么是“項目管理服務(PM)”？
什么是“項目管理服務(PM)”？項目管理服務(PM) 是工程項目管理的主要方式之一。根據建設部“建市(2003)30號”文件，工程項目管理主要有如下方式：PM方式，即項目管理服務方式；PMC方式，即項目管理承包方式；其他項目管理方式(如EC/A方式等)。工程項目管理的具體方式及服務內容、權限、取費和責任等，由業主與工程項目管理單位在合同中約定。關于項目管理方式的詳細情況如下：
1、項目管理服務（PM）
項目管理服務是指工程項目管理企業按照合同約定，在工程項目決策階段，為業主編制可行性研究報告，進行可行性分析和項目策劃；在工程項目實施階段，為業主提供招標代理、設計管理、采購管理、施工管理和試運行（竣工驗收）等服務，代表業主對工程項目進行質量、安全、進度、費用、合同、信息等管理和控制。工程項目管理企業一般應按照合同約定承擔相應的管理責任。
2、項目管理承包（PMC）
項目管理承包是指工程項目管理企業按照合同約定，除完成項目管理服務（PM）的全部工作內容外，還可以負責完成合同約定的工程初步設計（基礎工程設計）等工作。對于需要完成工程初步設計（基礎工程設計）工作的工程項目管理企業，應當具有相應的工程設計資質。項目管理承包企業一般應當按照合同約定承擔一定的管理風險和經濟責任。
3、PM與PMC的區別
(1)合同內容：項目管理服務（PM），不負責初步設計工作；項目管理承包（PMC），除完成項目管理服務（PM）的全部工作內容外，還負責完成工程初步設計。
(2)合同風險：項目管理承包（PMC）的合同風險，比項目管理服務（PM）大。
(3)合同收益：項目管理承包（PMC）的合同收益，比項目管理服務（PM）大。
(4)對項目管理企業的要求：項目管理承包（PMC）對項目管理企業的資質與能力等要求較高。
(5)工程應用：在目前階段，PM方式與PMC方式相比，更容易被我國城市軌道交通項目業主所接受。
二、項目管理服務(PM)在我國城市軌道交通領域的實踐
2000年4月，廣州市地下鐵道總公司就“廣州地鐵二號線供變電系統及信號系統項目管理服務”進行了公開招標，將項目管理服務(PM)正式引入我國城市軌道交通領域；2001年10月，南京地下鐵道有限責任公司對“南京地鐵一號線供變電系統項目管理服務”也進行了公開招標；2002年2月，繼廣州、南京之后，武漢市軌道交通有限公司就“武漢市軌道交通一號線一期工程供變電系統項目管理服務”進行了公開招標。廣州地鐵二號線已于2003年6月28日，順利通車；武漢軌道交通的主變電站計劃于10月份送電；南京地鐵一號線設備已進入采購訂貨階段。在上述城市軌道交通工程建設過程中，項目管理服務商，發揮了重要作用，使得業主的管理工作更加高效有序，創造了較好的經濟效益與社會效益。結合上述項目的實踐活動，對城市軌道交通設備系統項目管理服務的內容、項目管理單位的責任／義務／權力、業主的責任／義務／權力，總結如下：
1、項目管理服務內容
負責各設備技術規格書的審查、設備接口設計、設計聯絡、主要設備制造過程的中間檢查、設備出廠試驗、驗收和設備供貨管理；
負責施工安裝管理、系統內部接口處理與其他系統接口協調、組織系統調試驗收，并參加全線綜合聯調及試運行。
協助業主參加系統設備采購、安裝招標工作，并以項目管理單位的身份與業主一起和供貨商簽訂供貨合同。
2、項目管理單位的義務和責任
(1)幫助業主實現合同預定的目標，公正地維護各方的合法權益，協助業主與項目有關的外部協調。
(2)在任何情況下，凡涉及項目變更、索賠、處理事故、改變供貨期、改變技術標準、改變重大實施方案等問題，項目管理單位必須及時書面給出合理化建議報業主，由業主決定處理方法。
(3)所管理項目的設備質量實行供貨商自檢，項目管理單位監督管理。
(4)合同約定的與服務有關的事宜，項目管理單位始終作為業主的忠實顧問。在與施工承包商和供貨商的交往中，始終支持和維護業主的合法利益。
(5)項目管理單位必須對其系統內、外部所有接口的設計及實施負責。
(6)項目管理單位必須對系統聯調負責。
3、業主的義務和責任
(1)業主負責做好工程建設外部環境的協調工作，為項目管理工作提供必要的工作環境和外部條件。
(2)業主在雙方規定的方式、時間內，向項目管理單位提供為履行本合同開展項目管理服務業務所需要的有關工程建設的文件資料。
(3)業主應在合同條款約定的時間內，就項目管理書面提交并要求做出書面決定的事宜做出書面決定，并及時送達項目管理機構。
(4)業主應將項目管理負責人和主要管理人員名單以及賦予項目管理機構的權限等內容，在工程開工前書面通知工程建設的供貨商、施工承包商，保證其服從并執行項目管理單位根據本合同規定發出的指令。
(5)業主按合同的約定支付項目管理單位的費用。
(6)業主應當維護項目管理機構工作的獨立性，不干涉項目管理機構項目管理業務的開展。
(7)業主應當履行項目管理合同約定的責任、義務，如有違約，應賠償因違約給項目管理單位造成的經濟損失。
4、項目管理單位的權力
(1)參與系統設備采購、安裝招標工作，包括：協助業主編制招標文件，提出建議和修改意見。
(2)項目管理有關事項的建議權。
(3)對與項目有關的設計技術問題，具有向業主的建議權。
(4)具有與供貨合同有關組織對設備供貨商進行檢查、協調的主持權。重大事項應事先向業主報告。
(5)按供貨合同規定，對設備供貨商付款的審核權，設計變更和合同變更的審查權。
(6)系統設備使用材料和系統設備質量的檢驗權。
(7)項目進度的檢查、監督權。
(8)項目質量事故的調查和處理建議權。
(9)業主違約時，按合同約定獲得有關賠償。
5、業主的權力
(1)業主有選定設計、設備供貨商、主要原材料供應商、施工承包商，以及與其訂立合同的決定權。
(2)業主有對項目設計變更的審批權。
(3)業主有權要求項目管理單位更換不稱職的人員，直至合同終止。
(4)有權依據本合同對項目管理機構和項目管理人員的項目管理工作進行檢查。
(5)業主有權要求項目管理單位提交工作報告及項目管理范圍內的專題報告。
(6)業主有權不接收項目管理單位的意見或建議，但必須給出書面理由。如項目管理單位的意見與業主有分歧，以業主的最終意見為準，項目管理單位必須執行。業主對其最終意見的執行結果負責。
(7)業主有權否定任何項目管理單位做出損害業主利益的決定和行為，并有權向項目管理單位索賠。
(8)項目管理單位違約時，按合同約定獲得有關賠償。
三、在我國城市軌道交通領域推行項目管理服務(PM)的意義
1、提高我國城市軌道交通工程建設管理水平
做為城市基礎設施重要組成部分的我國城市軌道交通領域，與其他行業一樣，其工程項目管理模式，也在隨著國家經濟及工程建設模式的發展而發展。廣州、南京、武漢的業主已經引入了“項目管理服務PM”；重慶業主采用了“設備采購＋施工安裝”(P－C)總承包；深圳羅湖站已采用了“設計＋施工”(D－B)總承包；長春二期工程及上海楊浦線，將部分采用“設計＋施工”(D－B)總承包；上海M9工程也將采用“設備采購＋施工安裝”(P－C)總承包。
我國城市軌道交通工程建設模式，已經從適應單一計劃經濟的管理模式，發展到基本適應社會主義市場經濟的管理模式，并將進一步走向發達國家普遍采用的國際模式。相應地，其工程項目管理模式正逐漸從由業主自身進行管理向委托他人進行管理轉變，即工程項目管理逐步由非專業化向專業化和社會化轉變。
但是目前這種轉變還很不充分。目前正在開工建設城市軌道交通的有10個城市，19條線路，但采用項目管理服務(PM)的只有3條線路，并且項目管理服務的內容也僅僅局限在供變電系統和信號系統。在這種情況下，積極推行項目管理服務(PM)，將極大地提高我國城市軌道交通工程建設管理水平。
2、保證城市軌道交通工程質量和降低工程造價
工程項目管理的價值在于以下各方面：
質量控制：減小返工，降低維修；
采購：有助于降低價格，避免糾紛和索賠；
設計審查：避免返工和進度的延誤；
材料管理：使因為質量、損耗、延誤、丟失、惡意損壞或偷盜造成的開支降低到最小；
施工進展監理：避免返工和進度的延誤；
安全：減少保險費的開支；
優化工程：識別不必要的開支。使每一項開支均取得最大的效益；
施工可行性分析：識別能夠降低成本及提高效率的設計變更；
運行及維護的分析：提高效率和安全，使每一潛在的收益最大化；
信息管理：提高交流、檔案管理、信息處理的效率；
工程項目管理是國際通行的工程建設項目組織實施方式。項目管理服務(PM)，作為項目管理的一種主要方式，在我國城市軌道交通領域中積極推廣應用，將為城市軌道交通工程質量和投資效益提供有力保證。
3、為進一步走向PMC項目管理承包及EPC工程總承包奠定基礎
項目管理服務的概念，已經越來越引起各地業主的重視。2003年1月，南京地下鐵道有限責任公司，就“南京地鐵二號線一期工程設計總體－總包”進行了公開招標。在此招標文件中，業主對投標單位的要求已遠遠超過了2002年一些地鐵項目對設計總體單位的要求。即業主除要求設計總體單位完成傳統的總體設計以外，還對設計總體單位提出了許多涉及項目管理服務的內容。例如下述要求：
設計總體工作是貫穿初步設計、施工圖設計、施工及設備采購、聯調、竣工驗收各階段，直至試運營結束。
設計總體單位的任務是自始至終對設計方案、設計質量、設計進度、設計接口、限額設計、設計工作內外協調、設計工作全面管理等工作負總責。
設計總體單位的總包管理工作包括：合同管理、質量管理、計劃管理、信息管理、后勤服務。
負責工程總體籌劃。
提出全線地鐵運營管理模式。
參與各項試驗工作。
參入業主主持的設備引進談判，統一產品的規格與型號，配合業主設備選型，負責引進設備技術參數與設計要求的一致性，協調全線工程各系統設計技術接口。
要求設計總體單位對單項設計的標段劃分提出建議。
以上情況說明，不少業主已經建立起對“項目管理服務”的需求，廣泛推行國際通行的工程項目管理，已經具備了一定的市場條件。前面已經說過，PM方式項目管理比PMC方式工作量小、合同風險低，對項目管理企業的要求也低，目前更容易被業主所接受。因而，項目管理服務(PM)在我國城市軌道交通領域被廣泛推行的可行性極大。
項目管理服務(PM)的推廣，其意義在于為城市軌道交通領域的工程項目管理熟悉規則、培養人才、積累經驗，為我國城市軌道交通工程建設管理進一步走向PMC項目管理承包及EPC工程總承包奠定基礎，最終實現我國城市軌道交通工程建設管理模式與國際接軌。這也是貫徹黨的十六大關于“走出去”的發展戰略，積極開拓國際承包市場，帶動我國技術、機電設備及工程材料的出口，促進勞務輸出，提高我國企業國際競爭力的有效途徑。
參考資料：
1、于松偉《關于城市軌道交通工程總承包建設模式的思考》
2、武漢市軌道交通有限公司與中國電工設備總公司／北京城建設計研究總院(聯合體)簽訂的《武漢市軌道交通一號線一期工程供變電系統項目管理服務合同》
3、建設部“建市(2003)30號”文件《關于培育發展工程總承包和工程項目管理企業的指導意見》
